市場監管總局關于公開征求《市場監管總局關于全面深化“雙隨機、一公開”監管的意見（征求意見稿）》意見的公告
為健全完善以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，有效加強各類監管的銜接配合和有機融合，全面提升市場監管能力，總局制定了《關于全面深化“雙隨機、一公開”監管的意見(征求意見稿)》，現面向社會公開征求意見，意見建議反饋截止時間為2024年6月14日。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見建議：
一、登錄市場監管總局網站(網址：http://www.samr.gov.cn)，通過首頁“互動”欄目中的“征集調查”提出意見。
二、通過電子郵件將意見建議發送至：jianguanzhidaochu@samr.gov.cn，郵件主題請注明“《關于全面深化“雙隨機、一公開”監管的意見(征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
三、通過信函郵寄至北京市海淀區馬甸東路9號市場監管總局信用監管司(郵政編碼：100088)。信封上請注明“《關于全面深化“雙隨機、一公開”監管的意見(征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
市場監管總局
2024年6月4日
市場監管總局關于全面深化“雙隨機、一公開”監管的意見(征求意見稿)
各省、自治區、直轄市和新疆生產建設兵團市場監管局(廳、委)，總局各司局、各直屬單位：
為縱深推進監管方式創新改革，健全完善以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，有效加強各類監管的銜接配合和有機融合，全面提升市場監管能力，現就市場監管系統全面深化“雙隨機、一公開”監管提出以下意見。
一、總體要求
(一)指導思想。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和習近平總書記關于加強市場綜合監管、更好服務推進國家治理體系和治理能力現代化的重要指示精神，按照市場監管系統“講政治、強監管、促發展、保安全”的工作總思路，堅持以法治為根本、以信用為基礎、以智慧為手段,進一步完善基礎性制度、構建常態化機制、優化信息化平臺,持續提升“雙隨機、一公開”監管權威性、公正性，提高雙隨機抽查的科學化水平，推進市場監管公平統一，加快建設全國統一大市場，推動高質量發展。
(二)基本原則。
全面覆蓋，公正監管。持續提升“雙隨機、一公開”監管日常性、基礎性、權威性、公正性，完善相關配套制度和工作機制，除重點監管和根據問題線索開展的靶向監管以外，日常涉企行政檢查一律通過“雙隨機、一公開”方式進行。
依法依規，規范監管。統籌各級市場監管部門“雙隨機、一公開”、重點和專項等日常檢查任務，依法依規完善隨機抽查事項清單，嚴格照單監管。動態調整、實時更新“兩庫”，制定抽查工作指引，細化檢查程序，規范操作流程，建立長效機制。
信用融合，精準監管。優化升級“雙隨機、一公開”監管工作平臺，加快統籌整合各類業務系統,實現跨層級、跨條線信息聯通、監管協同。根據企業信用風險狀況和監測預警結果，合理確定監管重點、監管措施、抽查比例和頻次等，實現常態化運用。
協同聯動，創新監管。促進“法治監管、信用監管、智慧監管”相互支撐、緊密配合、協同發力，建立信息共享、反應靈敏、協調有序、運轉高效的“雙隨機、一公開”監管一體化指揮處置機制。鼓勵先行先試，逐步拓寬非現場、大數據等新型技術手段應用場景，不斷提升監管便捷化、科學化水平。
(三)工作目標。
通過進一步完善“雙隨機、一公開”監管制度機制，切實提升市場監管公平性、規范性和有效性。推動市場監管部門“雙隨機、一公開”監管率先完成全覆蓋、全流程、常態化、智能化，帶動市場監管領域新型監管機制更加完善，實現監管“無事不擾”而又“無處不在”。
二、鞏固提升監管效能
(四)優化完善“雙隨機、一公開”監管工作平臺。
各省級市場監管部門應當不斷優化全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺，提升智能化水平，做好與相關部門、地方各平臺和企業信用風險分類系統間的融合銜接、數據歸集，為雙隨機抽查檢查、結果公示和綜合運用提供技術支撐，實現數據全程留痕、任務閉環管理。
總局推動建設市場監管領域“雙隨機、一公開”監管全國一體化平臺，形成上下貫通、橫向聯通、全國一盤棋監管格局，在抽查信息上實現互認互享共用，在抽查結果應用上實現聯合聯手聯動。將各地各部門各環節抽查數據開放共享,實現各個部門間監管信息互聯互通,避免數據重復錄入、多頭報送、標準不一，持續提高監管效能。
(五)動態調整、實時更新“一單兩庫”。
總局各業務司局、省級市場監管部門各業務機構要持續推進本條線隨機抽查“一單、兩庫、一指引”規范化、精準化建設,嚴格規范實施年度抽查工作計劃,加大對市場監管部門內部以及跨部門抽查事項的整合力度,最大限度減少對經營主體不必要的干擾。省級市場監管部門要在全面實施總局隨機抽查事項清單基礎上，結合地方性法規等制定公布省級隨機抽查事項清單，加強與部門權責事項清單、“互聯網+監管”事項清單等的有效關聯銜接整合。
各級市場監管部門要建立健全檢查對象名錄庫，通過登記業務系統和行政審批業務系統實時獲取經營主體全量信息，通過企業信用風險分類管理系統獲取信用風險分類結果信息,對不同領域進行分級分類管理。以抽查事項為基礎，對相關檢查對象按照業態、品類、載體、規模等業務條線管理需要的分類標準進行個性化自動化標注，并實時更新，以構建從監管事項到監管對象的有效映射與精確索引。
各級市場監管部門要健全執法檢查人員名錄庫管理，有條件的要與司法部門執法人員庫實時對接，實現執法檢查人員“應納盡納”，進一步緩解基層“雙隨機、一公開”監管執法人員不足問題。實現執法檢查人員名錄庫動態更新，根據監管需要對執法檢查人員的業務專長、執法資質進行標注。
(六)統籌制定年度抽查工作計劃。
每年3月底前，縣級以上市場監管部門按照上級市場監管部門工作要求和省級隨機抽查事項清單統籌制定年度抽查工作計劃，明確各批次抽查的范圍、數量和時間安排，并報上一級市場監管部門備案。對于檢查對象相同的檢查任務,應統籌組織市場監管系統內聯合抽查,減少多頭部署、多頭檢查。
年度抽查工作計劃應通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。建立年度抽查計劃動態調整機制，對未列入年度計劃但實際工作中需要增加的抽查，或已列入但需要取消的抽查，要及時予以調整，并將調整后的計劃重新公示。各級市場監管部門對隨機抽查事項涉及的監管領域，原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。
(七)科學組織實施抽查檢查。
各級市場監管部門按照年度抽查工作計劃的安排,堅持公開、公正原則,逐批次抽取檢查對象。在同一任務執行時間段內,不同計劃設置的任務抽取同一檢查對象的,可對不同任務進行合并,由任務執行部門一并實施。
縣級市場監管部門應當綜合考慮所轄區域地理環境、人員配備、業務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇全局內隨機、局機關與市場監管所隨機、若干所內隨機、單一所內隨機等方式選派執法檢查人員。鼓勵各地積極探索隨機選派執法檢查人員的其他有效方式。
承擔隨機抽查任務的各級市場監管部門可以通過現場、書面、網絡、委托專業機構等方式開展檢查。要堅持依法行政，嚴格規范公正文明執法，全面落實行政執法公示、行政執法全過程記錄、重大行政執法決定法制審核制度，落實對可能影響公正檢查的“回避”工作要求。委托專業機構輔助開展抽查的，要加強對相關機構的指導和監督。要全面做好抽查事項公開、計劃公開、結果公開，其中涉企抽查檢查結果要記于企業名下并通過國家企業信用信息公示系統公示。要對檢查執法的啟動、調查取證、審核決定、送達執行等情況進行記錄并歸檔保存，做到全過程留痕和可回溯管理。
(八)依法公開抽查檢查結果信息。
抽查檢查結果信息包括未發現問題;未按規定公示應當公示的信息;公示信息隱瞞真實情況弄虛作假;通過登記的住所(經營場所)無法聯系;不配合檢查情節嚴重;未發現開展本次抽查涉及的經營活動;發現問題，依法責令停止;發現問題，依法責令立即改正或者限期改正;發現問題，待后續調查處理;其他情況。
檢查結束后,按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”原則,執法檢查人員按照檢查記錄表,通過監管平臺錄入檢查結果信息并及時共享至企業信用風險分類管理系統,抽查檢查結果信息應通過國家企業信用信息公示系統及時向社會公示。未在規定時間內錄入數據的,視為未完成檢查任務。對隨機抽查中發現的問題,按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續監管的銜接,并在后續監管完成后20個工作日內錄入監管平臺。
(九)切實做好雙隨機抽查與執法銜接。
抽查中發現的各類問題，應當采取及時有效的處理措施，按照“誰監管、誰負責”的原則實施后續監管。發現涉嫌違法的案源線索及時推送至執法辦案系統，實現監督檢查與執法辦案雙向聯動，有效形成監管閉環。發現抽查檢查對象涉嫌違法的，依法立案進行查處，涉及行政處罰的應當及時向社會公開。屬于本部門管轄的，執法檢查人員應當初步固定證據，依法移送給具有辦案職能的機構處理，后續處理結果應當及時反饋檢查機構;不屬于本部門管轄或雖屬于本
部門日常監管但處罰權已劃轉至其他執法部門的，應當及時依法將案件線索移送給有管轄權或有處罰權的部門處理，后續處理結果應當及時反饋檢查部門。涉嫌犯罪的，移送司法機關。發現執法檢查人員疑似涉嫌違紀或職務違法、職務犯罪等問題線索，應當及時移送紀檢監察部門。
建立抽查檢查結果公示信息修復機制，涉及行政處罰的與相關行政處罰信息公示截止日期保持一致。涉及責令停止違法行為或者責令改正的，整改完成后公示期6個月，未整改的繼續公示。
(十)全面推進信用風險分類結果的常態化運用。
省級市場監管部門要將企業信用風險分類通用結果全量推送到“雙隨機、一公開”監管工作平臺，各行業領域專業信用風險分類結果也要實時共享至平臺，與檢查對象名錄庫對接。各級市場監管部門在制定“雙隨機、一公開”監管抽查工作計劃時，要根據企業信用風險分類結果，合理確定、動態調整抽查比例和頻次，實施差異化監管。
(十一)統籌推進重點監管和“雙隨機、一公開”監管。
食品、藥品、特種設備等直接關系人民群眾生命財產安全、公共安全，以及潛在風險大、社會風險高的重點領域，在按照現有規定實行重點監管的同時，要統籌行業風險防控和企業信用風險分類管理，強化業務協同，實行全鏈條監管。
省級市場監管部門食品、藥品、工業產品、特種設備等特殊重點領域，根據區域和行業風險特點，探索建立重點監管事項清單制度，全面梳理職責范圍內的重點監管事項，明確監管主體、監管對象、監管措施等內容，依法依規實行重點監管。在重點監管事項清單之外，推進“雙隨機、一公開”監管全覆蓋，并與企業信用風險分類結果相結合，提高問題發現能力。
(十二)全面強化部門聯合監管。
按照“誰主管、誰監管”原則，推動建立由行業主管部門牽頭、市場監管部門協調、相關部門參與的長效監管機制，明確對涉及監管領域多、檢查頻次高的行業領域，以跨部門聯合檢查為原則、部門單獨檢查為例外，統一組織實施。
各級市場監管部門要進一步探索跨部門聯合監管的領域和方式，尤其在“三品一特”等重點領域建立長效監管機制，主動發起、積極參與各項聯合檢查任務，實現“內部綜合+外部聯合”雙隨機監管，切實減少涉企檢查頻次，解決重復檢查問題。
完善監管對象抽查模式，探索將各地各部門分別抽取的監管對象名單進行匯總比對，對重復抽到的企業實施聯合檢查，做到“統一組織任務抽取、統一開展名單比對、統一實施聯合檢查”，切實減少對企業正常經營活動的打擾。
三、積極探索監管創新
(十三)建立以問題為導向的雙隨機監管模式。
聚焦民生關注熱點,堅持問題導向，充分發揮雙隨機監管作用，有效破解群眾急難愁盼問題。對雙隨機監管發現的違法違規問題，進行精準清零處置，形成監管閉環，維護市場運行的安全穩定。抓好檢查和處理信息公示共享，為經營主體信用風險分類、失信聯合懲戒、行業風險監測預警以及構建經營主體全生命周期監管鏈提供依據。
(十四)有效推進監管創新。
鼓勵有條件的地方市場監管部門開展監管創新試點，充分運用大數據、人工智能、機器學習等現代科技手段,探索推行以遠程監管、移動監管、預警防控為特征的非現場監管方式，推動在線指揮調度、風險提示預警、線索分發處理的集成管理，積極推進多級聯動、跨區域聯合抽查、“綜合一次查”“一業一查”等監管新模式，并及時總結推廣先進經驗，加快提升綜合監管效能。
推動雙隨機監管向移動端延伸，開發上線雙隨機移動監管APP，具備任務接收、現場采集、結果錄入、信息查詢、風險預警等多項功能，實現“指尖管”“掌上查”，為基層執法人員減負賦能。
四、組織保障
(十五)加強組織領導。
各級市場監管部門要切實將“雙隨機、一公開”監管作為加強事中事后監管的有力舉措,周密安排部署,狠抓任務落實,扎實做好監管資源整合、隊伍磨合、技能提升等工作。
充實執法力量，加強業務培訓，建設高素質、職業化、專業化的執法隊伍。推進人財物等資源向基層下沉，培養“一專多能”的監管人員，提升監管能力和水平。
(十六)加強督查考核。
各級市場監管部門要加強督查督導，對抽查計劃落實情況可以開展進度通報，避免“只計劃、不執行”，確保各項計劃落實;同時可以通過委托第三方評估機構核驗等多種形式，督促相關工作要求落地實施。強化績效考核，推動將“雙隨機、一公開”監管工作考核納入各級政府績效考評以及營商環境評價等。
(十七)加強責任落實。
按照“盡職照單免責、失職照單問責”的原則，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。按照年度監督檢查、“雙隨機、一公開”檢查等檢查計劃和要求，已經履行監督檢查職責，或者雖尚未監督檢查，但未超過法定或者規定時限，行政相對人違法的，不構成行政執法過錯行為，不應追究行政執法責任。
(十八)加強統計分析。
各省級市場監管部門要在抽查經營主體比例、抽查事項覆蓋率、部門聯合監管率、信用規則關聯應用率、檢查結果按時公示率、發現問題處置率等效果評價方面建立科學量化指標。積極發揮評價工作的指導指引、激勵鞭策作用，對成效明顯的做法予以總結推廣，對工作不規范予以指導改進，對工作不協同予以統籌協調，實現“雙隨機、一公開”監管工作體制優化、工作協同、運行高效。
(十九)加強宣傳引導。
各級市場監管部門要持續加大宣傳力度，進一步提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，推動形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。
