行政執法中落實“首違不罰、輕微免罰” 清單的路徑
中國品牌與防偽雜志/中國品牌質量網訊 (本刊通訊員 巴州市場監督管理局 王志剛 ) 2025年2月，市場監管總局發布的《市場監管行政違法行為首違不罰清單(一)》及《輕微免罰清單(一)》，為基層執法提供了明確的政策依據。這一制度創新旨在破解"小過重罰"困局，通過寬嚴相濟的執法理念激發市場活力。作為基層執法干部，如何在日常工作中精準落實這一政策，既體現執法溫度，又守住安全底線，需從以下幾個方面重點推進。
一、正確理解與適用清單的邊界條件
《清單》將不予處罰的情形分為兩類：“首違不罰”清單(8種)要求“初次違法、危害后果輕微且及時改正”;“輕微免罰”清單(4種)則需滿足“違法行為輕微、無危害后果且及時改正”的條件。例如，某個體戶首次銷售未取得許可的散裝食品，若未造成實際危害且主動整改，可適用“首違不罰”;而食品標簽標注不規范但未誤導消費者的行為，若及時修正，則屬于“輕微免罰”范疇。
案例啟示：陜西榆林“芹菜案”中，個體戶因銷售5斤農藥殘留超標的芹菜被罰6.6萬元，引發“小案重罰”爭議。若依據《清單》，該案因貨值小、首次違法且未造成嚴重危害，可能被納入“首違不罰”范圍，通過整改替代罰款，既符合法理，又回應社會關切。
二、優化執法流程與教育引導機制
1.嚴格程序規范
根據《清單》要求，基層執法需嚴格履行程序：立案前：根據《市場監督管理行政處罰程序規定》第二十條的規定對符合條件的行為填寫《不予立案審批表》，闡明理由并報批;立案后：若調查發現適用《清單》，需撰寫《案件調查終結報告》，根據《市場監督管理行政處罰程序規定》要求經法制審核后，經主管領導審批后制發《不予行政處罰決定書》，確保程序合法。
2.強化教育糾偏
“免罰”不等于“免責”。根據《行政處罰法》第二十八條和第三十三條規定，執法人員需責令當事人立即停止違法行為，并通過說服教育、約談指導等方式督促整改。例如，對廣告宣傳中夸大用語的初犯企業，可要求撤回廣告并簽署合規承諾書，而非直接罰款。杭州某炒貨店因“杭州最好吃栗子”標語被罰20萬元，若適用《清單》，整改教育或能替代重罰，體現執法溫度。
三、平衡“柔性執法”與“安全底線”
《清單》強調“寬嚴相濟”，對涉及食品安全、群眾健康*等底線的違法行為仍需嚴懲。例如，經營含禁用農藥的食用農產品若導致健康損害，即使首次違法也不適用免罰;而對未履行進貨查驗義務但未造成危害的經營者，可引導整改而非處罰。
案例對比：
正向案例：某超市銷售過期奶粉，若及時召回且未流入市場，可適用“輕微免罰”;
反向案例：某企業生產假冒偽劣口罩，即便首次發現，因危害公共安全，必須嚴懲。
四、完善監督與動態調整機制
1.內部監督：通過案卷評查、執法回訪確保《清單》執行不走樣，防止“以罰代管”或“濫用免罰”。
2.社會監督：公示免罰案例，增強執法透明度。例如，通過本地網絡信息平臺定期發布免罰行政處罰決定書納入，接受公眾質詢。
3.動態調整：基層可結合本地實際擴充清單，如針對食品小作坊制定更寬松的免罰條件，但需根據《行政處罰法》第三十九規定公對外公示報并報本級部門司法部門備案。
落實《清單》是提升執法精準度、優化營商環境的關鍵。基層執法需以“過罰相當”為原則，通過程序規范、教育糾偏、動態監督，實現“懲大惡”與“容小過”的平衡。未來，還需結合實踐反饋完善清單內容，推動行政執法從“管理型”向“服務型”轉變，為市場主體提供更有溫度的法治環境。
